高勇股票操纵案卷入黄晓明等明星账户 罚没18亿


【财新网】(记者 刘彩萍)明星证券账户委托炒股高手管理,卷入市场操纵案怎么办?

  证监会刚刚公布的获利近9亿元、罚没款高达18亿元的高勇股票操纵案中涉及十几个自然人账户,据财新记者证实,其中之一,来自影视明星黄晓明。

  黄晓明工作室在8月11日发表声明称,黄晓明本人不认识高勇,也未参与过任何操纵股票行为和介入过任何相关调查。但是,声明中未解释其名下账户是否由其母张素霞委托给高勇管理。

  证监会公告称,北京护城河投资发展中心(下称护城河投资)合伙人高勇实际控制“好雨7-高勇”和“好雨7-路某”两个集合资金信托计划子账户以及14个自然人账户,通过信托计划等方式放大资金杠杆,集中资金优势,以连续封涨停、连续交易等手段对精华制药 002349.SZ )实施了操纵行为。

  据了解,涉案责任人高勇尚未缴纳18亿元罚没款。

  接近监管层的人士表示,这些自然人账户的所有人如果仅仅是出借账户,对账户被利用进行市场操纵不知情,那么这些账户不会被冻结,证监会主要针对的是操纵行为人高勇进行处罚;至于高勇和委托人之间的纠纷,监管当局不会介入。

出借账户之一来自黄晓明

  根据证监会披露的情况,14个自然人账户其中之一为黄某明账户,开立后由其母亲张某霞管理使用,并经过护城河投资另一个合伙人路某介绍,张某霞将黄某明账户交由部分委托高勇管理,该账户涉案交易由高勇作出。

  财新记者确认,证监会处罚决定书中的黄某明也就是当前国内影视明星黄晓明,除了影视明星,上述14个自然人账户还有企业家、企业高管,高勇一共接受委托的资金达20亿元。

  接近监管层人士表示,如果黄晓明名下账户仅仅是委托给高勇实际操作,黄晓明及其母并不知晓具体的市场操纵行为,出借账户的行为无法定性为违法,黄晓明本人也不会被调查。

  对于出借账户的行为,清华大学法学院教授汤欣称,《证券法》第八十条明确规定,禁止法人出借自己或他人的证券账户,但是黄晓明账户并不是法人账户,不适用这条法律。

  汤欣表示,《证券法》及证监会的各项规定中都明确规定了证券账户实名制,股票交易实名制,自然人出借账户的行为显然违反这一立法精神。但这种出借账户、委托炒股的行为在社会上比较普遍。

  证监会2015年7月发布了《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,明确规定任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。但是对于如何处罚并没有明确的规则。

  2018年6月15日,中国证券登记结算公司(下称中证登)发布了关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知,称出借证券账户的行为会严重扰乱证券市场秩序,增加了案件查处的难度,现对证券违法案件中违反账户实名制管理的相关当事人,除采取注销账户、限制使用等措施外,将同时采取一定时期内限制新开账户、列为重点关注对象等处罚措施。

  中证登指出,对证监会已作出行政处罚决定的案件中“借用他人证券账户和出借本人证券账户”的主体,将采取为期6个月的限制新开证券账户措施,限制新开户措施期满后的12个月内,涉案主体申请新开证券账户的,须至证券公司临柜办理。同时证券公司应严格审核,审慎开户。

  黄晓明1977年11月13日生于山东省青岛市,是中国内地知名的男演员、歌手,毕业于北京电影学院表演系本科班。其演艺生涯多次获奖,出任各类形象大使,2014年当选山东省十大杰出青年,2016年在《中国慈善家》评选的“中国慈善名人榜”中排名第一。

  在明星+资本的热潮下,黄晓明也参与创办了两家私募基金管理公司。黄晓明是Star VC(任泉创办)的股东,也是北京明嘉投资管理有限公司的创始人。天眼查显示,黄晓明在明嘉投资管理有限公司中股权占比达80%,任公司董事长,但黄晓明并未在基金业协会备案为公司高管。当前明嘉投资只备案了一只基金,名为厦门明嘉天成股权投资合伙企业(有限合伙)

高勇和路雷

  财新记者查证,处罚决定书中提到的把黄晓明母亲张素霞介绍给高勇的路某,是护城河投资的另一位合伙人路雷。高勇和路雷均为民间炒股冠军,曾与人民大学经济学院合办培训班,教授炒股课程。(详见财新WeNews“金融人·事”2018年3月23日“单只股票获利9亿涉嫌操纵市场 ‘民间高手’真相”)

  公开资料显示,高勇曾是2010年深圳商报“炒股大赛”冠军,当时高勇为北京聚和投资顾问有限公司操盘手。“炒股大赛”从2010年6月22日开始至9月6日结束,一共55个交易日,高勇的收益率为80.9%。

  路雷本人也是2007年首届金融界中国股市民间高手大赛冠军,并在国内电视台的股市节目中担任嘉宾,评点股票市场,在业内有比较高的知名度。

  2011年,高勇在中国人民大学经济学院的证券投资(分析)高级研修班任教,并担任研修班项目负责人。这个项目的宣传材料宣称,该研修班致力于打造资本市场的“黄埔军校”。在2011年3月26日,路雷在该研修班的开学典礼上,以著名私募基金经理的身份出席并致辞,此后也成为研修班的核心讲师。

  北京弘道黄埔投资管理有限公司(下称弘道黄埔)有关人士告诉财新记者,该研修班系人大经济学院和其合作开办,同时开设的还有几个短期特训班,但开班的时间并不长,现已终止。此前,弘道黄埔打算进入培训领域,经人介绍,公司负责人认识了高勇和路雷,并认可他们的业务水平。随即,高勇和路雷成为公司合伙人,也是公司聘请的授课老师。

  护城河投资是路雷和高勇在2012年9月合伙成立的,注册资本为1000万元,其中路雷是第一大股东,持股65%,高勇是第三大股东,持股10%,护城河投资以一级和二级市场投资为主,业务涵盖证券投资、实业投资、投资管理和投资咨询等。

罚款没交 账户没冻结

  证监会针对高勇的行政处罚决定书是7月3日作出的,按照证监会的要求,高勇自收到行政处罚决定书后15日内要将18亿元罚款上缴证监会账户。但据财新记者了解,截至目前,高勇未缴纳罚款。

  对于市场关心的把资金委托给高勇的16个委托人账户的资金是否会被证监会冻结的问题,接近证监会人士向财新记者予以了否认。他称,证监会能够处罚的人就是实施操纵行为的人,在本案中也就是高勇个人,至于他和委托人之间是如何约定的委托协议和收益分成,这些民事关系问题,由他们自行协商解决,证监会作为行政主体不会介入。就算证监会为了方便追缴,冻结的财产也是高勇本人财产,并不会冻结相关委托人财产。

  “对于账户所有人来说,可能只知道受托人炒股厉害,但并不知道他实施了市场操纵行为。”上述人士向财新记者举例道,高勇控制了16个委托人账户,但彼此之间可能互相并不认识,单个人只能看到自己账户的情况,并不知道其他人账户的情况。比如在市场操纵中的自买自卖行为,高勇可以从自己控制的账户A卖到账户B,但是对于A和B个人来说,只看到了买入(或者卖出)的单一情况,并不知道这是个“自买自卖”的行为。

  “这类问题就如同有人租车去走私贩毒,但是租车公司并不知情,这种情况下,租车公司与汽车本身都没有犯法,因此不应被处罚。”一位证券法专家说。

  “现在要监管执法一视同仁,如果市场操纵盈利了从这些委托人证券账户扣钱,如果市场操纵亏损了怎么办呢?难道还要给这些证券账户补偿吗?”上述接近证监会人士认为,向委托人追缴罚款的做法并不具有实操性,“所以不管市场操纵是盈利了,还是亏损了,都只对市场操纵行为人进行处罚。”

  如果高勇已经把非法获利向委托人全部进行了分配,也要由高勇自己承担18亿元的证监会罚没款。“至于高勇能否向委托人讨回这些获利,就看他自己的本事了。”上述人士称。

  上述人士也向财新记者坦陈,这种金额巨大的罚款,真正收缴完成的非常少。例如2017年因操纵市场被证监会罚没了34.7亿元的鲜言至今也未缴罚款,鲜言本人目前被刑拘,并被列入了资本市场“老赖”名单。

  罚没款收不上来怎么办?按照相关规定,证监会会向西城区人民法院申请强制执行,如果“有履行能力而拒不缴纳罚款”,会被法院列入“失信被执行人名单”,也就是市场俗称的“老赖”,作为“老赖”,在申请银行贷款、乘坐飞机软卧、高消费等方方面面都受到限制。

如此操纵

  具体来看,高勇利用这16个证券账户实施市场操纵分为三个阶段,首先是持续建仓并集中资金优势连续交易精华制药阶段。2015年1月12日至2月17日期间高勇账户组连续交易,并在部分交易时段集中资金优势拉抬精华制药股价,对精华制药股价产生了显著影响。

  上述期间内,精华制药股价上涨66.67%,显著偏离同期中小板综指14.05%的上涨幅度,也显著偏离精华制药1月12日前20个交易日内的价格走势。

  二是集中资金优势、以连续封涨停方式拉抬精华制药股价阶段。2015年2月18日至2月24日,因春节假期,证券市场休市。2月25日起,精华制药因筹划重大事项停牌。5月25日,精华制药发布公告披露重大重组事项,并于当日开盘后恢复交易。

  5月25日至6月4日连续九个交易日内,高勇账户组在开盘集合竞价阶段,集中资金优势,以涨停价大量委托买入精华制药。高勇账户组以涨停价大量申买精华制药的行为,不仅直接推动精华制药股价异常、连续攀升,还给投资者造成买盘占据绝对优势的印象,进而误导其他投资者的交易决策。

  5月25日至6月4日精华制药连续九个交易日涨停,6月5日起,高勇账户组停止以涨停价申报买入精华制药,股价停止连续大幅上涨的趋势。

  三是集中、大量出售精华制药,实现操纵获利阶段。在拉抬精华制药股价后,高勇账户组从6月5日起集中、大量出售精华制药,实现操纵获利。6月5日至6月16日期间,账户组集中卖出精华制药,卖出金额14.92亿元,至7月22日高勇账户组所持精华制药几乎全部卖出,卖出金额16.84亿元,共获利8.97亿元。■

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晓明卷入股票操纵案背后:名下拥有48家公司


(图片来源:视觉中国)

(来源:每日经济新闻)

原标题:黄晓明卷入股票操纵案背后:名下拥有48家公司,投资类公司多达14家

证监会一纸罚单同时引爆了资本圈和娱乐圈!

8月10日证监会新闻发布会公布了一起高达18亿的天价罚单,被罚人叫高勇,号称“民间炒股大赛冠军”。

这本来是股市的一则新闻,但却于当天引爆了娱乐圈。原因是一篇自媒体报道称该案涉及到影视明星黄晓明。

就“黄晓明卷入股票操纵大案”传闻,8月11日傍晚时分,黄晓明工作室向每日经济新闻发来工作室声明称“纯属造谣”。

然而该事件在8月13日晚再次翻转!据财新报道,高勇股票操纵案中的自然人账户之一确实为影视明星黄晓明名下账户。而接近监管层的人士表示,这些自然人账户的所有人如果仅仅是出借账户,并不知道账户被利用进行市场操纵,这些账户也不会被冻结。

黄晓明否认涉股票操纵大案

根据证监会披露的信息,该案发生于2015年1月12日至2月17日,也就是上一轮“牛市”期间,北京护城河投资发展中心合伙人高勇,通过其直接控制的两个信托账户和十四个委托其操作的个人账户,以连续封涨停方式大笔买入精华制药(002349.SZ)股票并抬高股价,在6月5日至7月22日期间,其将股票大量卖出,以上账户最终卖出总计金额16.84亿元股票,获利8.97亿元。证监会最终裁定,没收违法所得8.97亿元并罚款8.97亿元,合计金额达到18亿。

决定书中对于案件细节的通报显示,上述十四个委托交易账户其中之一,为黄某明账户开立后由其母亲张某霞管理使用,并经过护城河投资另一个合伙人路某介绍,张某霞将黄某明账户交由部分委托高勇管理,该账户涉案交易由高勇作出。

有自媒体在案件细节披露后推测,黄某明和张某霞就是演员黄晓明和其母亲张素霞。

对此,黄晓明工作室发表严正声明称,黄晓明并不认识高勇,也未参与过任何操纵股票行为和介入过任何相关调查,并表示上述提到的媒体报道为杜撰而来,将追究法律责任。

而就在黄晓明工作室发表声明的两天后,据财新8月13日晚报道,证监会刚刚公布的获利近9亿元、罚没款高达18亿元的高勇股票操纵案中的自然人账户之一确实为影视明星黄晓明名下账户。

财新还报道称,接近监管层的人士表示,这些自然人账户的所有人如果仅仅是出借账户,并不知道账户被利用进行市场操纵,这些账户也不会被冻结。

路雷、善聚投资、黄晓明

《每日经济新闻》记者注意到,这已经不是黄晓明第一次陷入金融方面的纠纷。

两年前东虹桥在线、魔环电影等与“关联”的多个互联网金融平台出现逾期,并确认了东虹桥目前正在清盘的事实!影视演员黄晓明在2015年被邀为其代言过,引得不少投资者跑到他微博下去诉苦。2016年4月8日,黄晓明的工作室急忙公关,称黄晓明致力于大学生创业,因该金融公司有“贷你圆梦”这个项目,当时只是去帮忙拍相关广告,事件才得以平息。

时间再拉回到现在,据新华社3月16日报道,高某以成立的私募公司为平台,吸引多个高净值客户委托其管理证券账户,涉案账户既有伞形信托账户,又有多个自然人账户。值得玩味的是,账户名义人不乏著名一线影视明星、民营企业家、企业高管等,控制的账户资金总量巨大,涉案金额超过20亿元。

根据证监会的披露,高勇利用的私募平台就是北京护城河投资发展中心(以下简称护城河投资)。天眼查资料显示,护城河投资合伙人包括高勇、阎宇和路雷,路雷为护城河投资第一大股东持股65%,阎宇持股25%,证监会披露的涉案“男主”高勇持股比例仅为10%。很显然,在护城河投资投资这家公司中,大股东路雷有绝对的话语权。

那么路雷又是谁呢?

公开资料显示,路雷被誉为“民间股神”,在央视和北京电视台都参加过股评节目,2012年发起成立护城河投资,身份变为了阳光私募基金经理。

天眼查数据显示,路雷旗下公司14家,除了投资公司外,还有影视传媒公司。值得注意的是,在一家注册资本为555.56万人民币的北京中关乐影文化传媒有限公司中,路雷与上市公司神州泰岳(300002.SZ)股东及高管关系密切。根据天眼查数据,2012年,路雷与北京善聚投资管理有限公司合伙成立了北京中关乐影文化传媒有限公司,善聚投资背后股东即为神州泰岳实际控制人王宁、李力以及众多高管。

而顺着善聚投资这条线,可以发现其与一线明星之间有或多或少的联系。

善聚投资入股过多家公司,其中,其间接参股的深圳市丰年互动文化科技有限公司,股东中就包括了黄晓明和章子怡等明星。


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本文作者2018-8-14 18:36
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